美国莱迪思半导体收购废案后续:凯桥资本华裔高管因内幕交易罪面临牢狱之灾

  凯桥资本(Canyon Bridge)曾因宣布收购美国莱迪思半导体(NASDAQ: LSCC)而闻名业内,但这一交易没能完成,且基金创始人周斌现在也面临牢狱之灾。

  美国时间4月24日,美国联邦检察官办公室发布消息:周斌(Benjamin Chow)在筹划上述收购时参与了内幕交易,纽约陪审团裁决他有罪,罪名包括串谋证券欺诈罪和其他七项证券欺诈罪。

  此案最终宣判要等到8月20日,由美国地区法官来决定刑期和罚金。美国联邦检察官办公室公布的新闻稿显示,串谋证券欺诈罪的最高刑期为5年,证券欺诈罪的最高刑期为25年。此外,法官还可在500万美元或两倍于非法所得金额以内决定罚款数量。

  现年45岁的周斌是美籍华人,加州理工学院博士。他曾在华平投资任职,也曾担任国新科创基金的董事总经理。国新科创基金是中国国资委批准设立的私募基金,股东为中国国新控股有限责任公司(下称中国国新)。

  2016年,由中国国新发起的中国国有资本风险投资基金在美国布局,设立凯桥资本,周斌从当年10月起成为该私募基金的联合创始人和合伙人。

  凯桥资本成立后的第一项交易就是收购美国FPGA企业莱迪思(Lattice Semiconductor)。FPGA为可编程的芯片,广泛应用于人工智能领域。但莱迪思只是业内小众玩家,无法与英特尔等巨头抗衡。

  中国希望在FPGA领域弥补和世界一流水平的差距。2016年11月,凯桥资本宣布,将以13亿美元收购莱迪思。

  美国司法部指控,2016年3月至11月,周斌向前同事、香港远山资本(Summitview Capital)合伙人尹少华透露了收购信息,于是尹少华有机会提前买入莱迪思在纳斯达克的股票,获益约500万美元。

  尹少华还涉及美国另一起内幕交易案。2017年2月,美国证监会曾指控,尹少华在Comcast收购梦工厂前获得消息,通过购买股票,获得超过2900万美元的收益。美国联邦调查局(FBI)在调查此次收购案时取得尹少华的手机,并在里面发现了他与周斌的微信对话。

  这些微信对话已经呈交给法庭,并由法院向公众披露。微信对话记录显示,尹少华不仅在2016年向周斌推荐了FPGA的相关报告,还试图为其推荐律师,以帮助交易通过美国外资投资委员会(CFIUS)的审查。

  “我今天听一个Banker(投行的人)说,那个做FPGA的公司,他们管理层对CFIUS还是有相当大的顾虑,如果他们有任何其他的option(选择)的话,他们可能都不会考虑中国的buyer(买家),你可能有个心理准备吧。”2016年9月21日,尹少华在通过微信与周斌联系时说。

  周斌在几个小时后通过语音回复:“我们现在正在这个标的的公司这边了,我们这个应该快签contract(合同)了。”

  2017年1月24日,尹少华还曾询问,特朗普就任美国总统,是否会给交易带来新的问题,周斌的答复是“没有”。

  事实上,交易一直没有通过CFIUS审查。2017年9月,特朗普以国家安全为由,叫停了这项收购。

  美国司法部表示,周斌在国新科创基金任职期间,就已经与莱迪思接触,并通过凯桥资本对其进行收购。莱迪思与这两家基金都签有保密协议,而周斌却在与尹少华见面和微信时,向其透露交易信息。

  “这种信息泄露不仅违法,也破坏了公众对资本市场的信心。”美国纽约南区检察官杰弗里·伯曼(Geoffrey Berman)在声明中表示。伯曼由特朗普政府在2018年初任命,是特朗普的支持者。

  裁决结果宣布后,财新记者曾联系凯桥资本和周斌的律师,截至发稿,未获回复。

  彭博社报道称,周斌代理律师Katherine Goldstein曾在本月的庭审中表示,周斌没有从尹少华处获得任何好处,“一分钱也没有”。

  4月25日,中国外交部发言人陆慷在回应媒体相关提问时称:“有关方面如果提出一些涉及其他国家的指控,一定要有事实依据。”